《國有企業(yè)管理人員處分條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）已經(jīng)2024年4月26日國務(wù)院第31次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，自9月1日起施行，是第一部對國有企業(yè)管理人員建立監督制約機制的行政法規?！稐l例》 共7章52條，實(shí)際是對《公職人員政務(wù)處分法》在國有企業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)施的細化。讓我們一起來(lái)學(xué)習吧！
一、《條例》的出臺背景
黨的二十大報告明確提出，深化國資國企改革，提升企業(yè)核心競爭力。堅持嚴管和厚愛(ài)相結合，加強對干部全方位管理和經(jīng)常性監督，落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”，激勵干部敢于擔當、積極作為。
加強國有企業(yè)管理人員隊伍建設，強化全面監督，是貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設重要論述，落實(shí)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公職人員政務(wù)處分法》）有關(guān)規定，深入推進(jìn)國有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)，推進(jìn)國資國企治理體系和治理能力現代化的必然要求。長(cháng)期以來(lái)，關(guān)于國有企業(yè)管理人員的處分規定散見(jiàn)于各行業(yè)領(lǐng)域法律法規文件和企業(yè)內部管理制度中，國家層面沒(méi)有對處分的種類(lèi)及其適用、處分的程序等作出專(zhuān)門(mén)規定。2020年出臺的《公職人員政務(wù)處分法》明確國有企業(yè)管理人員是公職人員；對公職人員的違法行為，規定了由監察機關(guān)給予政務(wù)處分和由任免機關(guān)、單位給予處分的制度機制；明確由國務(wù)院及其相關(guān)主管部門(mén)結合國有企業(yè)的實(shí)際情況，對國有企業(yè)違法的公職人員處分事宜作出具體規定。因此，有必要制定一部行政法規，建立健全國有企業(yè)管理人員監督制約機制，統一規范對各級各類(lèi)國有企業(yè)管理人員的處分事宜，為打造忠誠干凈擔當的國有企業(yè)管理人員隊伍，推動(dòng)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的法治保障。
二、制定《條例》的總體思路是什么？
一是堅持黨管干部原則，完善國有企業(yè)管理人員的監督管理制度。二是堅持依法處分原則，根據公職人員政務(wù)處分法和相關(guān)法律、國家規定，細化國有企業(yè)管理人員違法行為及處分的適用，對處分的程序、申訴等作出具體規定。三是堅持問(wèn)題導向，聚焦國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理易發(fā)多發(fā)違紀違法問(wèn)題，明確底線(xiàn)紅線(xiàn)，推進(jìn)標本兼治、系統治理。
三、《條例》的適用范圍是什么？國有企業(yè)管理人員如何界定？
（一）適用范圍。《條例》適用于國有企業(yè)管理人員任免機關(guān)、單位對違法的國有企業(yè)管理人員給予處分的活動(dòng)，覆蓋各級各類(lèi)國有企業(yè)?？紤]到金融、文化國有企業(yè)的特殊性，《條例》明確規定，國家對違法的金融、文化國有企業(yè)管理人員追究責任另有規定的，同時(shí)適用。
（二）國有企業(yè)管理人員的界定。《條例》中的“國有企業(yè)管理人員”的范圍與《監察法》《公職人員政務(wù)處分法》是一致的，均沿用《監察法》第15條第3款、《監察法實(shí)施條例》第40條的規定，適用人員范圍比較廣泛。
《條例》第2條規定，“國有企業(yè)管理人員”是指國家出資企業(yè)中的下列公職人員：一是在國有獨資、全資公司、企業(yè)中履行組織、領(lǐng)導、管理、監督等職責的人員。二是經(jīng)黨組織或者國家機關(guān)，國有獨資、全資公司、企業(yè)，事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準等，在國有控股、參股公司及其分支機構中履行組織、領(lǐng)導、管理、監督等職責的人員。三是經(jīng)國家出資企業(yè)中負有管理、監督國有資產(chǎn)職責的組織批準或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機構中從事組織、領(lǐng)導、管理、監督等工作的人員。
四、《條例》與《公職人員政務(wù)處分法》的聯(lián)系與區別？
（一）聯(lián)系。《條例》實(shí)際是對《公職人員政務(wù)處分法》在國有企業(yè)領(lǐng)域的細化。《條例》從處分種類(lèi)、處分期限、違法行為、處分程序、復核與申訴等均是《公職人員政務(wù)處分法》在國有領(lǐng)域的細化。如：《條例》第二章規定了對國有企業(yè)管理人員處分的種類(lèi)和相應的期間，與《公職人員政務(wù)處分法》的規定保持銜接一致，包括以下六類(lèi)：警告，6個(gè)月；記過(guò)，12個(gè)月；記大過(guò)，18個(gè)月；降級、撤職，24個(gè)月；開(kāi)除。又如：《公職人員政務(wù)處分法》第28條規定“公職人員不得散布有損憲法權威、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和國家聲譽(yù)的言論”。具體到國有企業(yè)，《條例》第17條就規定，國有企業(yè)管理人員不得散布有損堅持和完善社會(huì )主義基本經(jīng)濟制度的言論。
（二）區別。一是法律的效力等級不同。依據《條例》第1條規定，《條例》的上位法是《公職人員政務(wù)處分法》?！豆毴藛T政務(wù)處分法》是法律，由全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定；《條例》是行政法規，由國務(wù)院制定。因此，當二者條款存在沖突時(shí)，優(yōu)先適用《公職人員政務(wù)處分法》。二是實(shí)施主體不同。由于法律的效力等級不同，《條例》與《公職人員政務(wù)處分法》的實(shí)施單位也不同?！豆毴藛T政務(wù)處分法》由監察機關(guān)對公職人員給予政務(wù)處分，《條例》由任免機關(guān)、單位對國有企業(yè)管理人員給予處分。政務(wù)處分和處分都是《公職人員政務(wù)處分法》規定的，本質(zhì)上都是對違法的公職人員追究責任，實(shí)施對象都是公職人員。三是內容上，《條例》充分體現國有企業(yè)特色。國有企業(yè)管理人員是公職人員中的一類(lèi)。國有企業(yè)是資金越密集，資源富集的領(lǐng)域，其管理人員在依法履職、廉潔從業(yè)方面，具有其他公職人員不同的特點(diǎn)?！稐l例》吸收“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”、三重一大制度、工資總額制度、“十不準”（融資性貿易、虛假貿易）等國企改革過(guò)程的一些“硬要求”，如《條例》第11條規定，屬于推進(jìn)國有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤錯誤等可以從輕或者減輕給予處分。
五、國有企業(yè)管理人員任免機關(guān)、單位包括哪些？
國有企業(yè)管理人員任免機關(guān)、單位，是指對國有企業(yè)管理人員具有干部管理權限的機關(guān)、單位。實(shí)踐中，國有企業(yè)管理人員任免機關(guān)、單位主體層級多、種類(lèi)多，包括履行出資人職責的機構、有干部管理權限的國家機關(guān)和事業(yè)單位等，國有企業(yè)作為任免單位依據干部管理權限任免其內部管理人員。例如，國有企業(yè)的集團公司就有權對子企業(yè)相關(guān)人員的違規投資經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行處分。
六、《條例》規定了哪些違法行為？有何考慮？
《公職人員政務(wù)處分法》明確規定，該法第三章關(guān)于違法行為的規定適用于公職人員任免機關(guān)、單位對違法的公職人員給予處分。據此，《條例》作為配套行政法規，將散見(jiàn)于現行法律、行政法規以及黨中央、國務(wù)院有關(guān)文件中對國有企業(yè)領(lǐng)導人員、有關(guān)責任人員應予追究法律責任的有關(guān)規定進(jìn)行梳理、歸集，將《公職人員政務(wù)處分法》第三章關(guān)于違反政治要求、組織程序、廉潔要求、薪酬管理制度，違規從事或者參與營(yíng)利性活動(dòng)，侵犯服務(wù)對象合法權益或者社會(huì )公共利益，以及違反工作要求等違法行為有關(guān)規定具體化為51項違法情形，并明確相應的處分。
《條例》規定的51項違法情形，有些與行為本身掛鉤，有一些則與行為后果掛鉤。（1）《條例》第17條、第18條、第19條、第20條、第21條、第22條、第24條均規定了有下列行為的，將根據情況給予相應處分，即只要有該類(lèi)行為就應當受到處分，情形嚴重只是影響處分的種類(lèi)。（2）《條例》第23條、25條則與行為的后果掛鉤，行為需要造成國有資產(chǎn)損失或者其他嚴重不良后果，或者造成不良后果或者影響的，才給予相關(guān)的處分。（3）某些行為的處分種類(lèi)級別比較高，比如《條例》第17條規定的行為，就沒(méi)有警告處分的類(lèi)型，直接以記過(guò)作為處分的起點(diǎn)。
七、《條例》對處分程序作了哪些規定？
《條例》第四章對處分的程序作了具體規定。一是明確處分的程序性要求，包括對涉嫌違法的國有企業(yè)管理人員進(jìn)行調查、處理應當由2名以上工作人員進(jìn)行；嚴禁以威脅、引誘、欺騙等非法方式收集證據；以非法方式收集的證據不得作為給予處分的依據；不得因被調查人的申辯而加重處分。二是對處分各個(gè)環(huán)節的工作要求作出明確規定，嚴格規范、限制承辦部門(mén)的權限和程序，保障被調查人的陳述和申辯權。承辦部門(mén)可以通過(guò)收集、查證有關(guān)證據材料，向有關(guān)單位和人員了解情況等方式開(kāi)展調查。三是對任免機關(guān)、單位在調查過(guò)程中商請有管理權限的監察機關(guān)提供支持等作出規定。四是對處分決定書(shū)的制作、送達，案件調查的回避制度等作出明確規定。五是對處分期滿(mǎn)后處分的解除，正確對待、合理使用受處分的國有企業(yè)管理人員等作出明確規定
八、被處分人對處分決定不服的，如何保障自身合法權益？
《條例》第五章“復核、申訴”規定，被處分人對處分決定不服的，可以依法向作出處分決定的任免機關(guān)、單位申請復核；對復核決定仍不服的，可以依法按照管理權限向上一級機關(guān)、單位申訴。
九、《條例》對建立健全處分工作監督制約機制作了哪些規定？
一是明確規定履行出資人職責的機構或者有干部管理權限的部門(mén)依照法律、法規和國家有關(guān)規定，指導國有企業(yè)整合優(yōu)化監督資源，推動(dòng)出資人監督與紀檢監察監督、巡視監督、審計監督、財會(huì )監督、社會(huì )監督等相銜接，健全協(xié)同高效的監督機制，建立互相配合、互相制約的內部監督管理制度，增強對國有企業(yè)及其管理人員監督的系統性、針對性、有效性。
二是要求任免機關(guān)、單位應當結合國有企業(yè)的組織形式、組織機構等實(shí)際情況，明確承擔國有企業(yè)管理人員處分工作的內設部門(mén)或者機構及其職責權限、運行機制等。
三是嚴格規范處分的程序以及對處分決定的復核申訴、糾正糾偏等制度，建立貫穿處分工作全過(guò)程的相互制約監督機制。
四是對任免機關(guān)、單位及其工作人員在處分活動(dòng)中的違法行為規定了相應的法律責任。
十、《條例》如何在嚴格約束的同時(shí)保護國有企業(yè)管理人員干事創(chuàng )業(yè)的積極性？
《條例》貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆中央紀委二次、三次全會(huì )精神，堅持嚴管和厚愛(ài)相結合，加強對干部全方位管理和經(jīng)常性監督，落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”，激勵干部敢于擔當、積極作為。一是在處分原則方面，規定給予處分應當堅持公正公平，集體討論決定；堅持寬嚴相濟，懲戒與教育相結合；堅持法治原則，以事實(shí)為根據，以法律為準繩，依法保障國有企業(yè)管理人員以及相關(guān)人員的合法權益。二是在處分適用方面，將“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”有關(guān)要求轉化為從輕或者減輕處分的情形，規定屬于推進(jìn)國有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤錯誤，可以從輕或者減輕給予處分。三是在處分程序方面，規定調查中發(fā)現國有企業(yè)管理人員因依法履行職責遭受不實(shí)舉報、誣告陷害、侮辱誹謗，造成不良影響的，任免機關(guān)、單位應當按照規定及時(shí)澄清事實(shí)，恢復名譽(yù)，消除不良影響。四是在平衡處分與營(yíng)造干事氛圍方面，規定任免機關(guān)、單位應當按照國家有關(guān)規定正確對待、合理使用受處分的國有企業(yè)管理人員，堅持尊重激勵與監督約束并重，營(yíng)造干事創(chuàng )業(yè)的良好環(huán)境。
注：1.《國有企業(yè)管理人員處分條例》原文鏈接：https://www.gov.cn/zhengce/content/202405/content_6954055.htm
2.文章部分信息來(lái)源：司法部官網(wǎng)https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/zcjd/202405/t20240528_499495.html